№

Наименование мероприятия 

Сроки исполнения

Форма завершения

Ответственные исполнители

1

2

3

4

5

1

Разработка и утверждение должностной инструкции комплаенс-офицера АО «СПК «Ертіс» (далее-Общество)

Январь

Решение, должностная инструкция 

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б., 

менеджер Демесинова Э.К.

2

Разработка и утверждение Процедуры рассмотрения обращений на горячую линию и проведению расследований

Февраль

Решение, процедура

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б.

3

Получение доступа к платформе «Цифровой комплаенс ассистент»

Январь 

Установка на персональный компьютер

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б.

4

Внедрение документации комплаенс службы в платформу «Цифровой комплаенс ассистент»  

Март 

Платформа «Цифровой комплаенс ассистент»

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б.

5

Обновление Положения об антикоррупционной комплаенс-службе, Положения по урегулированию конфликта интересов, Политики противодействия коррупции и Кодекса деловой этики

Март-июнь

Решение, положение  

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б.

6

Разработка и внедрение Кодекса поведения бизнес-партнеров

Декабрь

Решение, Кодекс  

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б.

7

Прохождение обучения (теоретическое и практическое) по использованию и внедрению платформы «Цифровой комплаенс ассистент» у поставщика услуг

Январь

Получение теоретического знания и практических навыков

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б.

8

Прохождение обучения на комплаенс-офицера с получением соответствующего сертификата 

Июнь

Сертификат

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б.

9

Проведение обучения для персонала Общества по политикам комплаенс

Март-декабрь

Протокол, справка, информация размещенная на сайте Общества

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б., 

10

Обновление горячей линии, в т.ч. с применением QR- кода

Январь

Размещение на официальном сайте и общедоступном месте

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б.

11

Своевременное рассмотрение обращений и обеспечение обратной связи согласно Процедуры рассмотрения обращений на горячую линию и проведению расследований

При поступлении обращений

Справка, отчет 

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б.

12

Мониторинг исполнения рекомендаций по результатам рассмотрения обращений и проведению расследований 

Постоянно

Справка, отчет

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б.

13

Осуществление проверки благонадежности контрагентов и кандидатов на руководящие должности

Постоянно 

Отчет

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б., менеджер Демесинова Э.К.

14

Включение обязательной антикоррупционной оговорки при заключении договоров с бизнес партнерами

Июнь 

Решение, протокол

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б., юридический департамент

15

Поэтапное анкетирование по конфликту интересов среди всего персонала Общества

Июнь  

Декларация на платформе

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б.

16

Проведение мероприятий по урегулированию конфликта интересов

Постоянно

Аналитическая справка

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б.

17

Составление справки-резюме об основной деятельности, стратегических целях, организационной структуре и анализ подверженности коррупционным рискам

Март

Информационная справка-резюме

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б.

18

Выявление коррупционных рисков по отдельным процессам и направлениям деятельности Общества по поручениям совета директоров и правления

По мере поступления 

Информационная справка 

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б.

19

Мониторинг по выявлению лиц ранее совершивших общеуголовное и коррупционное правонарушение среди руководящего состава Общества

Июнь

Информация, справка 

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б., менеджер Демесинова Э.К.

20

Составление списков всех внутренних контролей по выявлению и предотвращению комплаенс рисков совместно с аудитором Общества

Декабрь

Список, план совместных действий

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б., аудитор Енсебаев А.

21

Внутренний анализ коррупционных рисков

ноябрь-декабрь

Справка, информация на сайт

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б. 

22

Проведение первичного сертификационного аудита на соответствие требованиям СТ РК ISO 37001 «Система менеджмента борьбы со взяточничеством. Требования и руководство по использованию»

Январь-декабрь

Сертификат

Комплаенс-офицер Кижиков Е.Б.